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期权适当性制度调整后放宽开通权限

发布时间:2017-12-22

        12月8日晚,郑商所、大商所分别发布关于调整期权投资者适当性管理的通知。为方便投资者参与期权交易,经研究决定,自2017年12月8日起,交易所认可的期权真实交易经历,除境内交易所的商品期权真实交易经历外,还包括同时具有买入开仓和卖出开仓(不包括备兑)的上证50ETF期权真实交易经历。同时,对知识测试影像采集的操作需求进行了修订。具体调整如下:


                                            期权投资者适当性管理制度重点修改条款对照表

                     原条款                    修改后条款
关于交易所认可的期权真实交易成交记录     交易所认可的期权真实交易成交记录限最近三年内,以加盖相关期货公司合法有效印章的境内交易所商品期权交易结算为准。     交易所认可的期权真实交易成交记录限最近三年内,以加盖相关期货公司或证券公司合法有效印章的境内交易所商品期权或金融期权交易结算单为准。目前金融期权仅指上证50ETF期权。上证50ETF期权交易结算单应同时具有买入开仓和卖出开仓(不包括备兑)的交易记录。
关于期权知识测试     期货公司会员需对客户参加知识测试的过程全程录像。录像至少完整记录测试监督人员验证客户身份、客户正面留影、客户测试等全过程,影像声音和画面应清晰、稳定、流畅、无中断。期货公司会员应确保知识测试是由自然人客户本人及一般单位客户的指定下单人全程独立自主完成。      期货公司会员应要求客户在其考场进行知识测试,务必严格验证客户身份,确保知识测试是由自然人客户本人及一般单位客户的指定下单人全程独立自主完成。本所对期权知识测试的全程录像不做强制要求,但通过测试的客户须朗读或在成绩单上抄写以下承诺内容:本人承诺,期权知识测试由本人独立、自主完成,本人对测试成绩负责。期货公司会员须对客户朗读或抄写承诺的过程录像并存档。期货公司会员可以根据需要增加承诺内容,但不能删减内容。


简单来说,期权适当性变化为一下两点:


1.拥有近三年内上证50ETF期权真实交易成交记录的投资者也可以免于进行期权开户的可用资金、知识测试、仿真交易成交记录及行权记录的评估。请注意:提供的上证50ETF期权交易结算单应同时具有买入开仓和卖出开仓(不包括备兑)的交易记录


2.对期权知识测试全程录像不做强制要求,只需要对客户朗读或抄写承诺的过程录像并存档,减少了大家需要录像的时间。

       

    本次调整的核心是简化了期权开户适当性认定流程,在严格落实适当性管理规定的同时尽可能简化了大家办理业务的手续,节省了不少时间。