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交割指南

发布时间:2016-08-30

广州金控期货有限公司

交割业务管理办法

 

第一章 总 则

第一条 为保证广州金控期货有限公司(以下简称本公司)交割业务正常进行,规范交割行为,根据各期货交易所交割规则、结算细则及本公司实际情况制定本办法。

第二条  本办法的交割业务主要指实物交割、现金交割和期转现业务。

第三条 本公司结算部负责交割业务的办理与协调工作,各营业部、业务部及IB网点应指定交割服务人员。原则上交割服务人员可由客户的引进员工担任。

结算部负责与交割服务人员联系,交割服务人员负责与客户联系,办理交割的具体事宜,如交割预报、交割意向申报、交割结果反馈、交割货款交收、仓单注册、仓单接收分配及仓单注销等。

第四条  本公司财务部负责监督和指导相关经办人做好增值税发票的开具、流转、验证和纳税申报工作。交割服务人员、出市代表及各营业部财务岗应配合好财务部完成增值税发票的开具、流转、验证和纳税申报工作。

第五条  本公司交易部出市代表配合完成场内交割业务,开户岗负责核查和传递客户开立上海期货交易所标准仓单账户的开户材料。

条  本公司技术部负责本公司及指引客户的仓单系统密钥证书的安装、到期更新和仓单系统故障的排查。

 

第二章 上海期货交易所交割流程

第一节 标准仓单账户

第七条 客户第一次办理上海期货交易所(以下简称上期所)交割业务,应首先申请开立上期所的标准仓单帐户。

开立上期所的标准仓单帐户,客户需要提供如下开户资料:

(1)填写《上海期货交易所标准仓单帐户开户登记表》(需三份);

(2)填写《上海期货交易所仓单系统用户信息表(客户)》(需三份);

(3)填写《上海期货交易所标准仓单管理系统用户服务协议》(需二份);

(4)营业执照正本复印件;

(5)组织机构代码证副本复印件;

(6)税务登记证复印件(国税、地税);

(7)增值税一般纳税人认定证明文件复印件;

(8) 法定代表人的身份证复印件和开户经办人的身份证复印件。

以上材料均需加盖单位公章,第(1)、(2)、(3)项需法定代表人签字。

第八条 开户岗对比原件核查客户所提供开户材料信息的真实性、完整性和有效性,将上述完善齐全的材料、充抵协议书(客户有充抵需求时须提供)和《标准仓单帐户开户材料核查表》(附件1)在结算部登记信息后寄给上海出市代表。

上海出市代表接到上期所开户成功的材料后,及时寄给交易部,由交易部安排开户岗或交割服务人员递交给客户,并做好客户签收留痕工作。

第九条 结算部负责在公司的标准仓单管理系统登记客户信息,并追踪交易所的审核办理情况。

第二节 交割流程

第十条 上期所实物交割采用集中交割方式,并且应在合约规定的交割期内完成。交割期是指该合约最后交易日后的连续五个工作日。该五个交割日分别称为第一、第二、第三、第四、第五交割日,第五交割日为最后交割日。

第十一条 交割程序:

(一)第一交割日

1.买方申报意向。

交割服务人员应及时联系客户填写《上期所买入交割意向申报》(附件2),核对信息无误后,最迟于第一交割日上午11:00前传真或扫描件发至结算部,结算部收到文件后通过上期所仓单系统将客户意向提交至上期所。交割服务人员应将《上期所买入交割意向申报》书原件在本月内交给结算部存档。

2.卖方交标准仓单。

交割服务人员应提醒客户准备好足够数量付清仓储费的标准仓单,客户应在第一交割日11:00前将已付清仓储费用的标准仓单授权给本公司,结算部在收到客户授权仓单后及时转交至上期所。

3.收取交割手续费。

(二)第二交割日

上期所根据已有资源,按照“时间优先、数量取整、就近配对、统筹安排”的原则,分配标准仓单。

结算部在上期所发布交割结算单后应及时通知财务部和交割服务人员,并由交割服务人员通知客户,如客户未收到交割结算单或对交割结算单有异议的,应在第二交割日17:00前通知交割服务人员;未在规定时间内提出异议的,视为对交割结算单的认可。

一般情况下,买方客户应于第二交割日14:00前将货款划转到位,在财务部确认席位资金划拨允许的情况下,买方客户可以最迟于第三交割日11:00前将货款划转到位。财务部应按结算部提供的交割结算单,结合席位资金情况,准备好相应的资金,确保第三交割日扣除货款后,不影响席位的正常交易。

财务部应联系上海出市代表核对本公司接收增值税专用发票的信息,并将开票资料交至交割服务人员,由交割服务人员交至卖方客户,卖方客户确认交割结算单后,及时按照开票资料内容开具增值税专用发票给本公司。

财务部应联系交割服务人员通知买方客户如实填写《增值税专用(普通)发票开票资料》(附件4),并由交割服务人员提交给财务部,财务部保留原件,并发传真或扫描件给上海出市代表,上海出市代表将按照开票资料内容开具增值税专用发票给买方客户。

(三)第三交割日

1.买方客户交付货款、取得仓单。

结算部在查询客户可用资金符合要求后,将客户交割货款冻结,在确保席位资金足够的情况下,13:00前通过会服系统向上期所提交交割货款内转申请。

结算部应当在第三交割日结算后,将标准仓单分配给客户。不能用于下一期货合约交割的标准仓单,按所占当月交割总量的比例向买方客户分摊。

2.卖方客户收取货款。

卖方客户在第三交割日11:00前未将符合要求的增值税专用发票递交给本公司财务部,结算部当日可以对相应交割头寸以该合约交割结算价收取不低于15%的保证金,该保证金在卖方客户办妥增值税专用发票事宜后清退。

(四)第四、五交割日

卖方客户和买方客户增值税专用发票的流转。

第三节 上期所增值税专用发票的流转

第十二条 客户办理上期所交割业务时,买方客户应如实填写《增值税专用(普通)发票开票资料》,本公司将按照开票资料内容开具增值税专用发票给买方客户。卖方客户应按照本公司提供的开票资料内容开具增值税专用发票给本公司。

第十三条 上期所增值税专用发票流转过程:

1.卖方客户向本公司开具增值税专用发票

交割服务人员应及时联系卖方客户开具增值专用税发票,并将增值税专用发票递交给财务部。财务部验证增值专用税发票符合要求后,及时电话通知上海出市代表,并快件寄给上海出市代表。

2.本公司向上期所开具增值专用税发票

上海出市代表接到财务部电话通知后,应及时给上期所开具增值税专用发票,保证及时清退卖方客户的保证金。

3.上期所向本公司开具增值税专用发票

上海出市代表接到上期所通知时,及时收取增值税专用发票。

4.本公司向买方客户开具增值专用税发票

上海出市代表按照《增值税专用(普通)发票开票资料》的内容开具增值税专用发票给买方客户,及时寄给交割服务人员,由交割服务人员联系买方客户收取增值税专用发票及签署《发票签收条》(附件5)。交割服务人员将《发票签收条》原件交至财务部,客户所属部门保留复印件。

第十四条 交割服务人员最迟应当在最后交割日12:00前将卖方客户增值税专用发票交至财务部。

第十五条 卖方客户迟交或不交增值税发票的,按上期所相关规则处理。

 

章 大连商品交易所交割流程

第一节 交割流程

第十六 大连商品交易所(以下简称大商所)采用滚动交割、一次性交割和提货单交割三种方式。

第十七 滚动交割程序:

滚动交割的办理时间为交割月第一个交易日至交割月最后交易日前一交易日闭市前。交割服务人员最迟于合约交割月最后交易日前第二交易日闭市前,向结算部递交客户《大商所滚动交割申请书》(附件3),向财务部递交客户《增值税专用(普通)发票开票资料》(附件4)及卖方需要的开票资料,财务部将开票资料发传真或扫描件给大连出市代表。交割服务人员应在本月内将《大商所滚动交割申请书》原件交给结算部存档和将《增值税专用(普通)发票开票资料》原件交给财务部存档。

(一)配对日

1.卖方申报交割。

结算部按照客户提交的《大商所滚动交割申请书》,在大商所电子仓单系统中提交该申请,相应持仓和仓单予以冻结,其卖持仓对应的交易保证金不再收取。

2.买方申报意向。

结算部按照客户提交的《大商所滚动交割申请书》,在大商所电子仓单系统中提交该申请。

3. 配对日闭市后,大商所通过系统,按照“申报意向优先、含有建仓时间最早的持仓优先”原则,确定参与配对的买方持仓。按照一定的规则确定交割对应的买卖双方。

4.配对日闭市后,结算部通过会员服务系统查收《交割通知单》和配对结果等滚动交割信息,及时将相关信息发邮件或传真给交割服务人员,由交割服务人员联系客户确认信息,客户未收到《交割通知单》或对《交割通知单》有异议的,应在通知日下午17:00之前以书面形式通知结算部,规定时间内没有提出异议的,视为对《交割通知单》的认可。

大连出市代表负责向买方期货公司索取增值税发票信息,递交给财务部和相应交割服务人员,交割服务人员及时转交卖方客户;负责向卖方期货公司递交买方客户提供的《增值税专用(普通)发票开票资料》。

(二)交收日

交收日为配对日后(不含配对日)第2个交易日。买方客户最迟于交收日12:00前补齐与其配对交割月份合约持仓相对应的全额货款,结算部确认客户可用资金后,冻结客户交割货款。

交收日结算后,结算部从大商所电子仓单系统中导出买方客户的标准仓单记录,通过邮件或传真发给相应的交割服务人员,由交割服务人员通知买方客户;将货款的80%付给卖方客户,余款在卖方客户提交了增值税专用发票后结清。

第十八 一次性交割程序:

(一)最后交易日

1.最后交易日闭市后

交割服务人员把买方客户填写的《增值税专用(普通)发票开票资料》及卖方需要的开票资料提交给财务部,财务部将开票资料发传真或扫描件给大连出市代表。交割服务人员应在本月内将《增值税专用(普通)发票开票资料》及卖方需要的开票资料原件交给财务部存档。

同一客户号买卖持仓相对应部分的持仓视为自动平仓,不予办理交割,平仓价按交割结算价计算。

大连出市代表负责向买方期货公司索取增值税发票信息,递交给财务部和相应交割服务人员,交割服务人员及时转交卖方客户;负责向卖方期货公司递交买方客户提供《增值税专用(普通)发票开票资料》。

买方客户交割月份买持仓的交易保证金转为交割预付款,交割预付款须为货币资金,买方客户最迟于最后交易日后一交易日闭市前补齐全额货款。

(二)最后交割日

1.最后交割日闭市前

结算部将与卖方客户交割月份合约持仓相对应的标准仓单通过大商所电子仓单系统冲抵给大商所(即为卖方交割提交标准仓单)。

2.最后交割日闭市后

结算部从大商所电子仓单系统中导出买方客户的标准仓单记录,通过邮件或传真发给相应的交割服务人员,由交割服务人员通知买方客户;将货款的80%付给卖方客户,余款在卖方客户提交了增值税专用发票后结清。

第十九 提货单交割程序:

铁矿石合约可采用提货单交割。

(一)提货单交割的办理时间

1.买方客户在交割月前一个月第10个交易日至交割月前一个月第14个交易日期间内,每个交易日闭市前可以通过本公司提出多笔包含数量和交收地点的意向申请,每笔申请只能提一个交收地点;交割服务人员应及时向结算部递交客户《大商所提货单交割意向申请书(买入)》(附件14)

2.卖方客户在买方提意向申请的第2个交易日下午14:00前,根据上一个交易日公布的买方意向,可以通过本公司向交易所提出多笔包含数量和交收地点的申请,申请中也可以包含配对时参考的意向买方,单笔申请最多可以包含两个意向地点和两个意向买方。交割服务人员应及时向结算部递交客户《大商所提货单交割意向申请书(卖出)》(附件15)

(二)配对日

卖方提出申请当日为配对日。配对日闭市后,交易所参考卖方提出的意向买方和意向地点,按照最大交割数量原则组织配对。配对结果一经确定,买卖双方不得变更。

(三)通知日

船预计到港或在港货物验收前3个自然日(若第3个自然日不是交易日,则提前至上一个交易日)为通知日。

交割服务人员应在通知日14:00前把《大商所提货单交割预计到港通知书》(附件16)递交给结算部,结算部通过电子仓单系统将交货地点、货物预计到港日期、数量、船名、提单号等信息发送至交易所。通知日闭市后,交易所通过电子仓单系统发送给买方会员。如果货物到港日期等信息发生变更,卖方应及时通知买方。

(四)货物交收确认程序

1.卖方应最少在卸货前(或货物检验前)10小时通知买方,买卖双方到场监收。

2.买方委托的质检机构应在卸货过程中或堆垛过程中进行抽样。检验项目按本细则规定的铁矿石期货交割质量标准进行。抽样样品留存2个月。检验费用由买方负担,其他费用由卖方负担。

3.货物检重以地磅或双方认可的其他计重方式为准。首先根据装船时检验的水分,按照合约的规定对重量进行折算,足量称重,最终依据为货物交收时质检机构出具的水分检验结果,允许3%的溢短。折算时均按四舍五入取整。

4.卸货完成当日,卖方根据港口出具的磅单,交割服务人员应及时向结算部递交客户《大商所提货单交割意向交收明细》(附件17),结算部通过电子仓单系统填写交收明细,买方应在当天进行确认,逾期未确认的交易所视为买方无异议。

买卖双方在完成报关和品质检验后,买方、卖方、港口三方就货物交收事宜进行确认,确认后卖方会员最迟于下一交易日14:00前,交割服务人员应及时向结算部递交客户《交收确认通知单》(附件18),结算部通过电子仓单系统填写《交收确认通知单》,买方会员应在卖方填写《交收确认通知单》当日14:30前完成确认,逾期未确认的交易所视为买方无异议。同时,买方将三方确认后的有效提货单通过传真或其他书面方式报送交易所,原件由客户留存备查。

第二十 货款的结算,按照大连商品交易所期货交割细则和结算细则有关规定办理。

第二节 大商所增值税专用(普通)发票的流转

第二十一 大商所交割由卖方客户向对应的买方客户开具增值税专用(普通)发票。增值税专用(普通)发票由财务部统筹安排交割服务人员及大连出市代表负责转交、领取并协助核实。

第二十二 交割服务人员最迟应当在配对日或最后交割日起第7个交易日12:00前将卖方客户增值税专用(普通)发票交到大连出市代表处。大连出市代表在收到增值税专用(普通)发票后,及时与买方期货公司审核检验发票,应在当日15:00之前到大商所窗口签字确认。大连出市代表在收到卖方期货公司转交的增值税专用(普通)发票后,应及时将它递交给相应的交割服务人员,由交割服务人员联系买方客户收取增值税专用(普通)发票及签署《发票签收条》(附件5)。交割服务人员将《发票签收条》原件邮寄财务部,客户所属部门保留复印件。

二十三条 卖方客户迟交或不交增值税专用(普通)发票的,按大商所相关规则处理。

 

第四章 郑州商品交易所交割流程

第一节 交割流程

二十四 郑州商品交易所(以下简称郑商所)采用三日交割法进行滚动交割与集中交割,该三日分别为配对日、通知日、交割日。

二十五 交割程序:

(一)配对日

1.滚动交割

进入合约交割月第一个交易日起至最后交易日的前一交易日,客户可办理郑商所滚动交割业务。客户办理滚动交割业务的,交割服务人员应在合约交割月第一个交易日起至最后交易日的前一交易日,每个交易日11:00前,将客户签写的《郑商所滚动交割申请书》(附件6)传真至结算部,并将原件本月内交至结算部存档。结算部在收到交割意向传真或扫描件后,及时按照客户意向通过郑商所会员服务系统提出交割申请。

2.集中交割

最后交易日闭市后,客户所持有的该交割月买卖持仓相对应部分由郑商所自动平仓;其他未平仓合约,一律视为交割合约,由郑商所按数量取整、最少配对数原则予以配对。

(二)通知日

配对日后的下一交易日为通知日。结算部应通过郑商所会员服务系统收取确认《交割通知单》,并将《交割通知单》发邮件或传真给交割服务人员,由交割服务人员联系客户进行确认,客户未收到《交割通知单》或对《交割通知单》有异议的,应在通知日下午17:00之前以书面形式通知结算部,规定时间内没有提出异议的,视为对《交割通知单》的认可。

买方客户应当在通知日15:00前补齐与其配对交割月份合约持仓相对应的全额货款,结算部确认客户可用资金后,冻结客户交割货款。

(三)交割日

通知日后的下一交易日为交割日,结算部在《交割通知单》注明的时间通过郑商所会员服务系统查收交割结算结果,并将交割结算结果反馈给交割服务人员。

交割服务人员将交割结算结果反馈给客户,同时把买方客户填写《增值税专用(普通)发票开票资料》(附件4)提交给财务部,财务部将开票资料发传真或扫描件给郑州出市代表。郑州出市代表将买方客户的开票资料提供给卖方期货公司。

郑商所收取买方客户全额货款后,结算部于交割日将全额货款的80%划转给卖方客户,余款在卖方客户提交了增值税专用发票后结清。

第二十 货款的结算,按照郑州商品交易所期货有关细则办理。

第二节 郑商所增值税专用(普通)发票的流转

第二十 郑商所交割由卖方客户向对应的买方客户开具增值税专用(普通)发票。增值税专用(普通)发票由财务部统筹安排交割服务人员及郑州出市代表负责转交、领取并协助核实。

第二十 交割服务人员最迟应当在交割日(不含该日)起6个交易日12:00前将卖方客户增值税专用(普通)发票交到郑州出市代表处。郑州出市代表在收到增值税专用(普通)发票后,及时与买方期货公司审核检验发票,应在当日15:00前到郑商所窗口确认。郑州出市代表在收到卖方期货公司转交的增值税专用(普通)发票后,应及时将它递交给相应的交割服务人员,由交割服务人员联系买方客户收取增值税专用(普通)发票及签署《发票签收条》(附件5)。交割服务人员将《发票签收条》原件邮寄财务部,客户所属部门保留复印件。

第二十 卖方客户迟交或不交增值税专用(普通)发票的,按郑商所相关规则处理。

 

章 中国金融期货交易所交割流程

节 国债托管账户信息申报

第三十条 中国金融期货交易所(以下简称中金所)交割方式分为现金交割和实物交割。

三十一条  客户在本公司第一次办理中金所国债期货合约交割业务,应首先申请国债托管账户信息申报,应提供以下材料:

1、《国债期货交割客户国债托管账户信息申报表》(附件7)

2、申报中央结算开立的国债托管账户,应提供中央结算开具的开户通知书复印件或其他相关证明材料;申报中国结算开立的国债托管账户,应提供中国结算开具的证券账户卡复印件或该账户托管的证券公司开具的相关证明材料。

3、客户国债托管账户和期货账户的开户证件复印件,客户国债托管账户与期货账户的开户证件名称或证件号码不一致的,应提供能够证明其为同一身份的必要材料。

4、中金所要求的其他材料。

节 可交割国债

三十二条  可交割国债应当满足以下条件:

(一)中华人民共和国财政部在境内发行的记账式国债;

(二)同时在全国银行间债券市场、上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易;

(三)固定利率且定期付息;

(四)合约到期月份首日剩余期限为4至7年;

(五)符合国债转托管的相关规定;

(六)中金所规定的其他条件。

第三十三条  国债期货合约的交割单位为面值100万元人民币的国债。每交割单位的国债仅限于同一国债托管机构托管的同一国债。中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司托管的国债分别计算。

第三十四条  国债期货合约的可交割国债及其转换因子数值由中金所确定并向市场公布。

节 交割流程

第三十五条  国债期货合约的最小交割数量为10手。客户申请交割的,在同一期货公司处的有效申报交割数量不得低于10手;最后交易日进入交割的,同一客户号收市后的净持仓不得低于10手。

第三十六条  对采用现金交割方式进行交割的合约持仓,在合约到期前,结算部通知公司各部门及营业部,各部门及营业部负责通知本部门客户该合约即将到期交割,对无交割意向的持仓头寸要求客户移仓或平仓。最后交易日收市后,结算部以中金所公布的交割结算价为基准,划付持仓双方的盈亏,了结所有未平仓合约,完成现金交割过程。

第三十七条  国债期货合约进入交割月份后至最后交易日之前,客户可以申请交割(称为:滚动交割)。合约最后交易日收市后的未平仓部分按照中金所的规定进入交割(称为:集中交割)。

客户参与交割视为授权本公司委托中金所和相关国债托管机构对其申报账户内的对应国债进行划转处理。

第三十八条  滚动交割程序:

滚动交割的办理时间为合约进入交割月份后至最后交易日之前。

滚动交割在四个交易日内完成,依次为意向申报日、交券日、配对缴款日和收券日。

(一)意向申报日

交割服务人员最迟于意向申报当日13:00之前,向结算部递交有客户签字或盖章确认的《国债交割申报授权书》(附件8),全结期货公司在意向申报当日14:00至15:15分之间审核意向申报,收市后,结算部将交割申报结果通知交割服务人员,交割服务人员通知客户。

交割服务人员应当确保申请交割的客户具备交割履约能力。

交割申报结果确认:当日收市后,中金所先按照客户在同一会员的申报交割数量和持仓量的较小值确定有效申报交割数量,再按照所有买方有效申报交割数量和所有卖方有效申报交割数量的较小值确定合约交割数量。中金所按照会员交割意向申报时间优先的原则确定进入交割的买方和卖方持仓,并将相应持仓从客户的交割月份合约持仓中扣除。未进入交割的意向申报失效。

(二)交券日

交割服务人员应当确保卖方客户申报账户内有符合要求的可交割国债,中金所划转成功后视为卖方完成交券。

(三)配对缴款日

中金所根据同国债托管机构优先原则,采用最小配对数方法进行交割配对,结算部于当日11:30前将配对结果和应当缴纳的交割货款通知交割服务人员。

交割货款=交割数量×(交割结算价×转换因子+应计利息)×(合约面值/100元)

其中,应计利息为该可交割国债上一付息日至配对缴款日的利息。

结算时释放买方客户和卖方客户的交割保证金,买方客户扣除交割货款,卖方客户取得交割货款。

(四)收券日

中金所将可交割国债划转至买方客户申报的国债托管账户。

第三十九条 集中交割程序:

最后交易日收市后,同一客户号的双向持仓对冲平仓,平仓价格为该合约的交割结算价。符合交割要求的净持仓进入交割。

(一)最后交易日

11:30收市后,中金所将计算交割结算价,结算时收取客户的交割手续费。

交割结算价:合约最后交易日全天成交价格按照成交量的加权平均价。

(二)第一交割日为申报交割信息和交券日。

交割服务人员最迟于当日10:30之前,向结算部递交有客户签字或盖章确认的《国债交割申报授权书》,应当确保卖方客户申报账户内有符合要求的可交割国债,中金所划转成功后视为卖方完成交券。

交割服务人员应当确保申请交割的客户具备交割履约能力。

(三)第二交割日为配对缴款日

中金所根据同国债托管机构优先原则,采用最小配对数方法进行交割配对,结算部于当日11:30前将配对结果和应当缴纳的交割货款通知交割服务人员。

交割货款=交割数量×(交割结算价×转换因子+应计利息)×(合约面值/100元)

其中,应计利息为该可交割国债上一付息日至配对缴款日的利息。

结算时释放买方客户和卖方客户的交割保证金,买方客户扣除交割货款,卖方客户取得交割货款。

(四)第三交割日为收券日

中金所将可交割国债划转至买方客户申报的国债托管账户。

 

章 交割预报与标准仓单注销

第一节 交割预报

第四十条 客户向指定交割仓库发货前,应当委托公司办理交割预报(入库申报)、注册标准仓单手续。

第四十一条 客户办理交割预报应根据品种,提交上期所入库申报申请(附件9)、大商所交割预报申请(附件10)、郑商所交割预报申请(附件11),并按交易所要求提供各项相关单证,交割服务人员负责审核客户提交材料的完整性,并及时递交至结算部。

第四十二条 结算部将客户提交材料按交易所标准仓单管理办法联络交易所或交割仓库办理入库申报。

四十三 交易所或指定交割仓库在反馈允许入库信息后,由结算部联系交割服务人员通知客户按照交易所商品入库相关规定办理商品入库手续。

第二节 标准仓单注销

四十四 上期所标准仓单注销出库由客户自行通过其上期所标准仓单系统操作办理。

四十五 大商所、郑商所客户提货出库、注销标准仓单须通过期货公司办理。

第四十 客户办理大商所标准仓单注销业务,由交割服务人员将客户签写的大商所标准仓单注销申请(附件12)递交至结算部,结算部通过大商所电子仓单系统办理标准仓单注销和生成提货密码,同时通过录音电话告知客户提货密码。客户凭提货密码及提货人身份证、单位证明到仓库办理出库手续。

第四十 客户办理郑商所标准仓单注销业务,由交割服务人员将客户签写的郑商所标准仓单注销申请(附件13)递交至结算部,结算部通过郑商所会服系统办理标准仓单注销并设置提货密码,同时通过录音电话告知客户提货密码。客户凭提货密码及提货人身份证、单位证明到仓库办理出库手续。

章 期转现业务

四十 期转现是指持有方向相反、同一月份合约的客户,协商一致后委托公司向交易所提出申请,获得交易所批准后,分别将各自持有的合约按约定价格由交易所代为平仓,同时按双方协议价进行与期货合约标的物数量相当、品种相同的仓单的交换行为。

四十 客户办理期转现业务,由交割服务人员将客户签写期转现申请递交至结算部,结算部根据交易所规则、参照实物交割管理方法办理期转现业务。

第八章 交割费用

五十 在办理交割业务前,交易部应和客户约定客户交割手续费并设置进柜台系统中。

五十一条  交割涉及的国债过户费等费用按照国债托管机构的有关规定执行,发生跨国债托管机构交割过户的,由买方承担转托管费。

第九章 交割违约

五十二条  具有下列行为之一的,构成交割违约:

(一)卖方未能在规定期限内如数交付可交割国债或标准仓单的。

(二)买方未能在规定期限内如数缴纳交割货款。

(三)持仓不满足交割要求的。

(四)交易所认定的其他违约行为。

第五十三条  公司对客户发生的违约处理参照交易所的相关交割违约处理办法进行处理。

第十章 附 则

第五十四条 办理交割中如遇到本管理办法未规定的,参考第一章总则和交易所规则办理。

第五十五条 本管理办法由结算部负责解释、修订。

第五十六条 本管理办法经审批通过后,自发文之日起实施。2013年9月16日发布的《广州金控期货有限公司国债期货合约交割管理办法》(试行)废止。